Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ
Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 №233-ФЗ
Включение сведений о лице в Единый реестр инвестиционных советников:
-
1) Указание Банка России №4970-У от 15.11.2018«О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о ЮЛ (ИП) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников».
Требования к деятельности инвестиционных советников:
-
1) Указание Банка России №3921-У от 28.12.2015«О требованиях к инвестиционным советникам»
-
2) Указание Банка России №5221-У от 01.08.2019«О внесении изменений в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года №4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам»
Раскрытие информации:
-
1) Указание Банка России №4956-У от 02.11.2018«О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
-
2) Проект изменений«О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года №3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
Аккредитация программ
-
1) Указание Банка России №4980-У от 27.11.2018«О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»
О базовых стандартах
-
1) Указание Банка России №5229-У от 09.08.2019«О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»
Взаимодействие с клиентами
-
1) Указание Банка России №5014-У от 17.12.2018«О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»
Внутренний контроль
-
1) Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг,утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.05.2012 №12-32/пз-н